12月2日，上海市涉案企業合規第三方監督評估機制管理委員會（下簡稱“第三方機制管委會”）成立會議在市工商聯召開。市委統戰部副部長、市工商聯黨組書記黃國平，市檢察院黨組成員、副檢察長龔培華出席并講話，會議由市工商聯黨組成員、副主席楊茜主持。

黃國平指出，一要深刻領會建立第三方機制對民營企業“兩個健康”的重要意義。民營經濟是上海經濟發展不可忽視的重要力量，委員會各成員單位要依托第三方管委會工作平臺，用好第三方監督評估機制，切實履行職責，共同為市場主體營造公平的市場環境和良好的法治環境；二要發揮疊加優勢，強化民企合規意識。要不斷拓展工作職能，在推進第三方機制工作中，協同助力民營企業練好法治內功，不斷提高民營企業核心競爭力，讓厲行法治、自律規范、合規發展成為共識，讓失法、失信、失德行為在市場上難以立足；三要形成工作合力，加強普法宣傳。各級工商聯與檢察機關要在普法宣傳上加強聯手，堅持守正創新，推進普法與依法治理有機融合，增強普法工作的針對性、時效性，多措并舉推進民企合規建設，提高民企防范法律風險的能力和水平。

龔培華指出，檢察機關要充分認識涉案企業合規第三方監督評估機制的重大意義，不斷完善相關制度，形成具有實踐性、可操作性的規范指南，推動組建市級層面專業人員名錄庫，切實履行好檢察機關在第三方機制及管委會中的各項職責。同時，依托第三方機制管委會平臺，針對如何引入“事前合規”、妥善處理利益沖突限制等實踐問題共商共建；加強與行政主管部門、行業協會經驗交流，協力構建法律、財會和企業管理知識高度融合的企業合規標準體系，強化風險防控，最大限度防止和避免涉案企業“虛假整改”等問題，全鏈條規范辦案流程，提升試點工作公信力，推動企業合規行穩致遠。

涉案企業合規是檢察機關服務經濟社會高質量發展，助力推進國家治理體系和治理能力現代化的重大改革創新舉措，通過督促涉案企業作出合規承諾，并積極進行合規整改，體現真“嚴管”、真“厚愛”。涉案企業合規整改工作由檢察機關商請第三方組織參與，可以增強整改的專業性、權威性、公正性。

此次成立的第三方機制管委會由市檢察院、市工商聯、市國資委、市財政局、市司法局、市生態環境局、市稅務局、市市場監管局、市貿促會等九家成員單位組成，主要承擔對第三方組織和下級第三方機制管委會開展日常監督和巡回檢查、成立和管理專業人員名錄庫、研究制定涉企犯罪的合規考察標準等職責。第三方機制管委會在市工商聯下設辦公室，承擔日常工作。

今后，上海檢察機關在辦理涉企刑事犯罪案件時，對符合條件的涉案企業，將商請第三方機制管委會啟動第三方機制，從由法律、財稅、生態環境、市場監督等領域專業人員組成的名錄庫中，抽選組建第三方組織，對涉案企業的合規計劃進行審查、調整、指導，確定考察期限，并對完成情況進行全面檢查、評估和考核。第三方組織形成的考察結果作為檢察機關依法處理案件的重要參考。

自2020年起上海檢察機關開展企業合規試點工作以來，全市12個試點區已成立區級管委會，10個區已成立專業人員名錄庫，全市共有37件案件、42家企業納入或完成企業合規試點。針對涉案企業涉及罪名范圍廣、企業規模跨度大、經營類別多等特點，上海檢察機關精準把握“嚴管”“厚愛”尺度，積極探索類案培育，在涉及虛開發票、侵犯個人信息、串通投標、侵犯知識產權等7類罪名的企業合規工作中形成了類型化審查標準，引導涉案企業有針對地進行合規整改，提升第三方監督評估的客觀性、專業性和規范性。開發上線“企業信用查詢服務申請平臺”，確保符合條件的企業依法納入合規程序。根據企業合規整改要求高低和企業規模大小創制“范式”“簡式”兩種合規模式，推動合規質量和效率有機統一。針對企業注冊地、生產經營地和犯罪地分離帶來的社會調查、監督考察、行刑銜接等困難，上海檢察機關積極探索異地協作機制，如浦東新區檢察院與嘉興市檢察院簽署了《跨區域涉案企業合規檢察協作備忘錄》等。

會上，全市各試點單位代表就試點情況進行交流發言。九家成員單位負責人出席會議。